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　12月26日，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司代表7195名適格投資者獲2.8億餘元全額賠償。該案是全國(guó)首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，亦是中國(guó)證券集體訴訟和解第一案。

　今年4月，澤達(dá)易盛公司因在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，在披露的年度報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定。

　4月28日，12名投資者將澤達(dá)易盛公司及其實(shí)際控制人、高管，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等起訴至上海金融法院，請(qǐng)求判令澤達(dá)易盛公司賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失，其他被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　7月21日，中小投服受部分證券投資者特別授權(quán)，向上海金融法院申請(qǐng)作為代表人參加訴訟。上海金融法院決定適用特別代表人訴訟程序?qū)Π讣M(jìn)行審理。根據(jù)特別代表人訴訟「默示加入、明示退出」的規(guī)則，最終本案適格投資者為7196名。經(jīng)測(cè)算，全體原告投資者損失金額總額為人民幣2.8億餘元。

　考慮到涉案事實(shí)認(rèn)定相對(duì)清晰，被告承擔(dān)民事賠償責(zé)任符合當(dāng)事人預(yù)期，上市公司實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)及直接責(zé)任人員有一定償付能力，且均有積極賠付意願(yuàn)，為有效降低投資者維權(quán)成本，最大限度保障投資者勝訴權(quán)益，同時(shí)也給各被告彌補(bǔ)自身過(guò)錯(cuò)的機(jī)會(huì)，減少違法事件對(duì)資本市場(chǎng)特別是科創(chuàng)板市場(chǎng)的負(fù)面影響，上海金融法院決定組織各方開(kāi)展調(diào)解，促進(jìn)糾紛實(shí)質(zhì)性化解。

　據(jù)悉，上海金融法院第一時(shí)間啟動(dòng)群體性糾紛概括式先行保全機(jī)制，12月5日，經(jīng)上海金融法院主持調(diào)解，中小投服代表全體原告投資者與12名被告共同簽署調(diào)解協(xié)議草案，並向上海金融法院提交製作民事調(diào)解書(shū)的申請(qǐng)。

　上海金融法院於12月12日召開(kāi)調(diào)解協(xié)議草案異議聽(tīng)證會(huì)，組織異議投資者、原被告就異議意見(jiàn)進(jìn)行充分論證，並向全體適格投資者開(kāi)放庭審公開(kāi)網(wǎng)定向觀摩直播權(quán)限，保障了群體性訴訟投資者的知情權(quán)利。

　聽(tīng)證會(huì)後，合議庭綜合考慮投資者意見(jiàn)、案件所涉法律和事實(shí)情況、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當(dāng)性和可行性等因素，決定製作民事調(diào)解書(shū)。其間有1名投資者申請(qǐng)退出調(diào)解，最終參與調(diào)解的投資者為7195名。

　根據(jù)調(diào)解協(xié)議，各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億餘元進(jìn)行全額賠付，其中，澤達(dá)易盛公司、實(shí)控人林某、直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)某承擔(dān)主要賠償責(zé)任，澤達(dá)易盛公司其他直接責(zé)任人員、證券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，各方本著及時(shí)保障投資者合法權(quán)益、一次性實(shí)質(zhì)化解糾紛、盡量減少對(duì)資本市場(chǎng)負(fù)面影響的原則，形成款項(xiàng)支付方案。

　本案中，由投保機(jī)構(gòu)代表的實(shí)際參與調(diào)解的投資者佔(zhàn)全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%，代表性強(qiáng)，覆蓋面廣。其中，單個(gè)投資者最高獲賠500餘萬(wàn)元，人均獲賠3.89萬(wàn)元。案件調(diào)解後，全體原告投資者的賠償款項(xiàng)將通過(guò)上海金融法院與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司之間建立的證券賬戶全循環(huán)賠償款項(xiàng)分配機(jī)制，自動(dòng)發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶，確保合法權(quán)益實(shí)現(xiàn)安全、高效、便捷。

　該案審判長(zhǎng)、上海金融法院副院長(zhǎng)林曉鎳表示，本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試，在調(diào)解中，合議庭秉持「懲治首惡」和「實(shí)質(zhì)解紛」並重的原則，在民事調(diào)解書(shū)中明確上市公司及實(shí)際控制人承擔(dān)主要責(zé)任。(記者 宋健)