港交所回顧2023年，形容今年是交易所格外繁忙而充實(shí)的一年。港交所表示，包括香港市場(chǎng)在內(nèi)，今年全球新股市場(chǎng)持續(xù)受疲軟的市場(chǎng)情緒及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，但香港全年新股市場(chǎng)持續(xù)回暖。截至上周五，連同由GEM轉(zhuǎn)主板，共有64家新上市企業(yè)，集資額409億元。
港交所行政總裁歐冠昇表示，儘管宏觀環(huán)境充滿挑戰(zhàn)，港交所今年仍取得了重大進(jìn)展。 隨著港交所的市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略初見成效，衍生產(chǎn)品市場(chǎng)今年交投非常活躍，支持集團(tuán)的良好財(cái)務(wù)表現(xiàn)並反映在已匯報(bào)的業(yè)績(jī)上。集團(tuán)在紐約和倫敦新設(shè)了辦事處，並且多次遠(yuǎn)赴中東和東南亞進(jìn)行海外推廣，穩(wěn)步推進(jìn)港交所的國(guó)際化戰(zhàn)略。以下為全文：
2023年是香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)格外繁忙而充實(shí)的一年，實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)重要的里程碑，亦推出了多項(xiàng)嶄新舉措，包括在紐約和倫敦開設(shè)新的辦事處，業(yè)務(wù)覆蓋全球三大主要時(shí)區(qū)，加強(qiáng)與客戶的聯(lián)繫。香港交易所在衍生產(chǎn)品、定息及貨幣產(chǎn)品方面的持續(xù)發(fā)展，也成功推動(dòng)了其業(yè)務(wù)和產(chǎn)品生態(tài)圈走向更多元化，為投資者和風(fēng)險(xiǎn)管理者提供更豐富的選擇。
年內(nèi)，香港交易所推出了一系列值得關(guān)注的新項(xiàng)目和舉措，進(jìn)一步提升集團(tuán)的產(chǎn)品和服務(wù)，鞏固香港作為領(lǐng)先國(guó)際金融中心的地位。
儘管宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境依然複雜，但香港金融市場(chǎng)仍持續(xù)展現(xiàn)出強(qiáng)大的韌性和活力，印證香港作為全球超級(jí)聯(lián)繫人的重要角色。今年，香港交易所分別與北京證券交易所、印尼證券交易所和沙特證交所集團(tuán)簽訂了合作備忘錄，探索互掛上市和共同產(chǎn)品開發(fā)，致力透過與中國(guó)內(nèi)地、東南亞及其他國(guó)家加深聯(lián)繫以捕捉發(fā)展機(jī)遇。印尼證券交易所和沙特交易所近日亦已相繼納入至香港交易所的認(rèn)可證券交易所名單，其上市公司可以在香港申請(qǐng)第二上市。
香港交易所衍生產(chǎn)品市場(chǎng)在過去一年表現(xiàn)強(qiáng)勁，截至 11 月 30 日，日均成交量達(dá)到 140 萬(wàn)張合約，較2022年同期增長(zhǎng) 4%，其中，香港交易所的MSCI期貨及期權(quán)產(chǎn)品於11月的未平倉(cāng)合約量首度突破10萬(wàn)張，名義價(jià)值達(dá)到42億美元。同時(shí)，恒生指數(shù)期貨期權(quán)、恒生科技指數(shù)期貨，以及美元兌人民幣(香港)期貨等重點(diǎn)衍生產(chǎn)品的日均成交量均於年內(nèi)創(chuàng)出新高。
交易所買賣產(chǎn)品(ETP，包括ETF和槓桿及反向產(chǎn)品) 市場(chǎng)日益壯大，截至 11 月底的平均每日成交金額達(dá)到 140 億元，較2022年同期增長(zhǎng)近20%。年內(nèi)，香港交易所共迎來16隻新ETF上市，包括亞太區(qū)首隻沙特阿拉伯ETF，帶動(dòng)香港上市的ETP總數(shù)增至179隻。
香港交易所的互聯(lián)互通機(jī)制不斷升級(jí)和優(yōu)化，相關(guān)措施包括全年新增最多 10 個(gè)交易日、在滬深股通新增1,000多隻標(biāo)的股票，以及將外國(guó)公司納入港股通。此外，香港交易所於期內(nèi)推出互換通和港幣-人民幣雙櫃臺(tái)模式，不但鞏固了香港作為領(lǐng)先離岸人民幣中心的地位，即將推出的中國(guó)國(guó)債期貨和A50期權(quán)產(chǎn)品，也預(yù)期將進(jìn)一步提升香港作為全球離岸人民幣業(yè)務(wù)樞紐的角色。
2023年，包括香港市場(chǎng)在內(nèi)，全球新股市場(chǎng)持續(xù)受疲軟的市場(chǎng)情緒和宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，但香港的全年新股市場(chǎng)持續(xù)回暖。截至2023 年 12 月 15 日，共有64家新上市企業(yè)，集資金額達(dá) 409 億元*。香港交易所這一年繼續(xù)致力提升其作為全球首選上市地的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，就惡劣天氣下維持交易推出市場(chǎng)諮詢，刊發(fā)GEM上市改革諮詢總結(jié)，並為特專科技公司來港上市開啟了新篇章。這些舉措反映了香港交易所致力建立穩(wěn)健而充滿活力的市場(chǎng)的承諾。
除了上市規(guī)則改革和市場(chǎng)改革外，香港交易所還推出了多項(xiàng)營(yíng)運(yùn)優(yōu)化措施，例如推出FINI和Synapse平臺(tái)，為市場(chǎng)參與者提供更大的便利性和更高的市場(chǎng)透明度。 FINI 平臺(tái)將新股定價(jià)與交易之間的時(shí)間從不少於五個(gè)工作日縮短至兩個(gè)工作日，而 Synapse 平臺(tái)則支持參與滬深港通的機(jī)構(gòu)投資者更好地管理在不同時(shí)區(qū)的交易後運(yùn)作。
香港交易所一直積極實(shí)踐環(huán)境、社會(huì)及管治(ESG)理念，致力於提升企業(yè)管治、ESG信息披露及相關(guān)投資機(jī)會(huì)。今年11月，香港交易所宣布在 2024 年實(shí)現(xiàn)碳中和，到 2040 年實(shí)現(xiàn)淨(jìng)零排放，比原計(jì)劃提前十年。而在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，香港交易所則刊發(fā)了關(guān)於加強(qiáng)氣候資訊披露的諮詢文件，以促進(jìn)上市公司過渡到全面採(cǎi)用國(guó)際永續(xù)準(zhǔn)則委員會(huì)(ISSB)的標(biāo)準(zhǔn)。香港交易所的自願(yuàn)碳市場(chǎng)平臺(tái) Core Climate 也有顯著的發(fā)展，註冊(cè)參與者在過去一年中增加了兩倍，達(dá)到約 80 名會(huì)員。此外，香港交易所分別與深圳排放權(quán)交易所及北京綠色交易所簽署合作備忘錄，共同探索跨境碳市場(chǎng)互聯(lián)互通和氣候金融相關(guān)機(jī)遇。這些行動(dòng)體現(xiàn)了香港交易所積極應(yīng)對(duì)氣候變化的決心。
香港交易所作為一家使命驅(qū)動(dòng)的企業(yè)，在聯(lián)繫市場(chǎng)及社會(huì)方面一直扮演著獨(dú)特角色。香港交易所與未來投資倡議研究所(FII Institute)和香港特區(qū)政府合作，12 月首次將 FII Priority 峰會(huì)帶到亞洲。這場(chǎng)峰會(huì)吸引了來自業(yè)界、政府、學(xué)術(shù)界的 100 多位傑出講者及來自世界各地的 1,000 名與會(huì)者，獲得了良好的市場(chǎng)反饋。這場(chǎng)峰會(huì)的成功舉辦也體現(xiàn)了香港交易所對(duì)加強(qiáng)全球互聯(lián)互通以及加強(qiáng)與中東投資者和市場(chǎng)聯(lián)繫的承諾。
倫敦金屬交易所(LME)於年內(nèi)表現(xiàn)良好，交易活動(dòng)在過去幾個(gè)月有明顯的增長(zhǎng)：11月日均成交量達(dá)到2021年5月以來的最高水平，未平倉(cāng)合約總數(shù)按年增長(zhǎng)17%。 LME在與2022年3月鎳市場(chǎng)事件相關(guān)的司法案件中取得了有利的判決，證明了LME團(tuán)隊(duì)的誠(chéng)信，以及團(tuán)隊(duì)始終將整個(gè)市場(chǎng)的利益放在首位的承諾。
香港交易所集團(tuán)行政總裁歐冠昇表示：「儘管宏觀環(huán)境充滿挑戰(zhàn)，香港交易所今年仍取得了重大進(jìn)展。 隨著香港交易所的市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略初見成效，我們的衍生產(chǎn)品市場(chǎng)今年交投非常活躍，支持集團(tuán)的良好財(cái)務(wù)表現(xiàn)並反映在已匯報(bào)的業(yè)績(jī)上。 我們?cè)诩~約和倫敦新設(shè)了辦事處，並且多次遠(yuǎn)赴中東和東南亞進(jìn)行海外推廣，穩(wěn)步推進(jìn)我們的國(guó)際化戰(zhàn)略。 過去一年，我們也推出了多項(xiàng)互聯(lián)互通優(yōu)化措施，數(shù)量比過去八年中的任何一年都多，鞏固了香港作為連接中國(guó)與世界的超級(jí)聯(lián)繫人的角色。 特專科技公司上市新規(guī)和 FINI 平臺(tái)的推出是重要的里程碑，將重塑香港資本市場(chǎng)的未來。」
歐冠昇續(xù)說：「我謹(jǐn)代表香港交易所感謝香港、中國(guó)內(nèi)地及世界各地的客戶、業(yè)務(wù)合作夥伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及社會(huì)各界在過去一年的大力支持。未來還有多項(xiàng)重大措施值得期待，包括完成惡劣天氣下維持交易的諮詢、推出中國(guó)國(guó)債期貨以及滬深港通引入大宗交易等。 我們堅(jiān)信 2024 年又將是充滿機(jī)遇和互聯(lián)互通的一年。」
以下是今年的一些亮點(diǎn)回顧：
企業(yè)發(fā)展及戰(zhàn)略亮點(diǎn)
慶祝在紐約和倫敦開設(shè)辦事處，為集團(tuán)在北美和歐洲的客戶提供實(shí)地支持
與沙特證交所集團(tuán)、印尼證券交易所、北京證券交易所等國(guó)際交易所合作夥伴簽署合作備忘錄
慶祝H股上市30周年
與FII Institute及香港特區(qū)政府合作，於香港金融大會(huì)堂舉辦首屆FII Priority 亞洲峰會(huì)
提出在惡劣天氣下維持市場(chǎng)正常交易的建議，提升香港作為國(guó)際金融中心的競(jìng)爭(zhēng)力
致力於2024年實(shí)現(xiàn)碳中和，於2040年實(shí)現(xiàn)淨(jìng)零排放
LME 推出了新的行動(dòng)計(jì)劃，以優(yōu)化和提升其市場(chǎng)，包括推出多項(xiàng)改革，如優(yōu)化收盤價(jià)計(jì)算方式和擴(kuò)大金屬庫(kù)存報(bào)告範(fàn)圍
英國(guó)法院就 2022 年鎳市場(chǎng)事件作出有利於 LME 的裁決
上市及首次公開招股
在《上市規(guī)則》新增章節(jié)18C，容許特專科技公司在香港申請(qǐng)上市
落實(shí)在2024年實(shí)施GEM改革，包括為大量從事研發(fā)活動(dòng)的高增長(zhǎng)企業(yè)增設(shè)上市渠道及引入「簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)板機(jī)制」
將印尼證券交易所及沙特證券交易所列入「認(rèn)可證券交易所名單」，容許有關(guān)交易所上市的企業(yè)在香港第二上市
進(jìn)行多項(xiàng)改革提升香港上市制度的吸引力，包括：實(shí)施首次公開招股「雙重參與」改革、在2024年擴(kuò)大無紙化上市機(jī)制及建議引入庫(kù)存股份機(jī)制
建議按照國(guó)際可持續(xù)發(fā)展準(zhǔn)則理事會(huì)(ISSB) 發(fā)布的可持續(xù)發(fā)展披露準(zhǔn)則提升與氣候相關(guān)的披露規(guī)定
今年首次公開招股集資額與國(guó)際市場(chǎng)的趨勢(shì)維持一致，期內(nèi)歡迎64家新上市公司，共籌募409億元*
互聯(lián)互通機(jī)制
落實(shí)多項(xiàng)滬深港股通的提升措施 – 包括：將在香港上市的合資格國(guó)際企業(yè)納入港股通交易及在滬深股通新增逾1,000隻A股
開通互換通，世界首個(gè)衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的互聯(lián)互通機(jī)制，促進(jìn)國(guó)際投資者參與中國(guó)內(nèi)地的利率互換交易及固定收息市場(chǎng)
增加滬深港股通的交易日及宣布在滬深港股通引入大宗交易機(jī)制
推出HKEX SYNAPSE平臺(tái)加快滬深港通結(jié)算流程，支持國(guó)際投資者配合內(nèi)地市場(chǎng)的T+0結(jié)算周期
產(chǎn)品及市場(chǎng)運(yùn)作
推出「港幣-人民幣雙櫃臺(tái)模式」及雙櫃臺(tái)莊家機(jī)制，首階段共有24家香港上市企業(yè)提供港幣及人民幣櫃臺(tái)
香港交易所的數(shù)碼新股結(jié)算平臺(tái)FINI於11月22日正式啟用，將新股定價(jià)與股份開始交易之間的時(shí)間由五個(gè)營(yíng)業(yè)日大幅縮短至兩個(gè)營(yíng)業(yè)日
宣布計(jì)劃推出中國(guó)國(guó)債期貨
籌備為香港零售基金開發(fā)一個(gè)綜合基金平臺(tái)，支持香港作為全球財(cái)富管理中心的發(fā)展
歡迎亞太區(qū)首隻沙特阿拉伯ETF在香港上市
在合資格發(fā)行衍生權(quán)證的名單上新增8隻美股，進(jìn)一步豐富香港市場(chǎng)上的國(guó)際產(chǎn)品
實(shí)施衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的持倉(cāng)限額提升措施
引入新的市場(chǎng)數(shù)據(jù)訂閱模式及調(diào)整移動(dòng)裝置市場(chǎng)數(shù)據(jù)服務(wù)收費(fèi)
香港交易所慈善基金、企業(yè)社會(huì)責(zé)任及ESG
香港交易所慈善基金今年共捐出善款9,500萬(wàn)元，支持超過36個(gè)社區(qū)及環(huán)境項(xiàng)目，逾25萬(wàn)名有需要人士因而受惠
香港交易所慈善基金推出2023年社區(qū)項(xiàng)目資助計(jì)劃、2023年慈善夥伴計(jì)劃、大學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃及全新的香港交易所研究資助計(jì)劃
香港交易所員工在各項(xiàng)義工活動(dòng)中共投入超過1,700小時(shí)，回饋社區(qū)
與深圳排放權(quán)交易所及北京綠色交易所簽署合作協(xié)議，共同推動(dòng)區(qū)內(nèi)的綠色金融及可持續(xù)發(fā)展
LME旗下的所有品牌在2023年12月31日前將全面符合LMEH的負(fù)責(zé)任採(cǎi)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)
LME在2023年共捐出10萬(wàn)英鎊善款予慈善機(jī)構(gòu)
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