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　海通證券投行再次被監管層處罰。證監會近日宣布對海通證券以及2名保代採取出具警示函監管措施的決定。今年以來，海通證券已多次因投行違規被處罰，而其IPO項目更是頻現撤單。

　警示函稱，海通證券及2名保代在保薦沃得農機IPO過程中，未勤勉盡責履行相關職責，未及時向深交所報告和披露公司實際控制人股份凍結情況，未發現公司會計基礎薄弱、內部控制不完善、資金拆借信息披露不完整等情況，未經證監會或者深交所同意改動招股說明書。為此，證監會決定對海通證券及2名保代採取出具警示函的監督管理措施。

　記者注意到，這並非海通證券年內首次被罰。今年6月16日，上交所宣布對海通證券進行內部追責。

　上交所稱，此次海通證券被認定「職責履行不到位」的相關事項共涉及三大IPO項目，無一例外，惠強新材、明峰醫療、治臻股份這三家涉案的企業早前以主動撤回申請的方式終止了上市進程，這三大IPO項目的共有6名來自海通證券的保薦人。

　數據顯示，去年IPO撤回數量最多的保薦機構是海通證券，主動撤回16家IPO申請，而今年撤單數量依然位居前列。

　根據同花順統計，今年以來，海通證券共保薦首發項目101家，其中終止撤否項目達16家，包括賀鴻電子、金力新能源等15家主動撤回，羊絨世家服飾1家終止審查。海通證券IPO項目終止撤否率達15.84%，在保薦數量前十的券商中僅低於招商證券和民生證券。

　海通證券三季報顯示，公司今年前三季度實現營收225.74億元，同比增長19.2%；歸母淨利潤43.62億元，同比下降28.2%，其淨利潤下滑幅度超出中信證券、中金公司、中信建投等頭部券商。（深圳商報記者 陳燕青）